青島市財(cái)政局：
根據(jù)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展2019年度中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付預(yù)算執(zhí)行情況績(jī)效自評(píng)工作的通知>的通知》（青財(cái)績(jī)〔2020〕3號(hào)）要求，我局認(rèn)真組織完成了中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金2019年度績(jī)效自評(píng)工作，編制了《青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金2019年度績(jī)效自評(píng)報(bào)告》，經(jīng)2020年第13次局黨組（擴(kuò)大）會(huì)議審核通過(guò)，特此函達(dá)。
附件：青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金2019年度績(jī)效自評(píng)報(bào)告
青島市科學(xué)技術(shù)局
2020年5月20日
青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金2019年度績(jī)效自評(píng)報(bào)告
一、績(jī)效目標(biāo)分解下達(dá)情況
?。ㄒ唬┲醒胍龑?dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金預(yù)算和績(jī)效目標(biāo)情況
2019年，中央財(cái)政下達(dá)青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金1860萬(wàn)元。根據(jù)《2019年青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金實(shí)施方案》（青財(cái)教〔2019〕78號(hào)），該專項(xiàng)資金年度績(jī)效目標(biāo)是：完善提升企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和3個(gè)新建專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)條件，為全市發(fā)展提供研究開(kāi)發(fā)支撐，提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。發(fā)表論文不少于40篇，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化不少于70項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)合同成交額3300萬(wàn)元以上，開(kāi)放儀器設(shè)備不少于180臺(tái)（套），申請(qǐng)發(fā)明專利250項(xiàng)以上，制定國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)20項(xiàng)以上，培養(yǎng)和引進(jìn)高級(jí)人才20人以上，提供技術(shù)咨詢服務(wù)11000人次以上，開(kāi)展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)活動(dòng)不少于9場(chǎng)。
?。ǘ┦袃?nèi)資金安排、分解下達(dá)預(yù)算和績(jī)效目標(biāo)情況
按照《關(guān)于印發(fā)<中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法>的通知》（財(cái)教〔2016〕81號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)<青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法實(shí)施細(xì)則>的通知》(青財(cái)教〔2016〕29號(hào))相關(guān)要求，2019年度青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金圍繞國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，支持改善本市科研基礎(chǔ)條件，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力，主要用于支持企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和新建平臺(tái)等相關(guān)項(xiàng)目。支持項(xiàng)目9項(xiàng)，支持資金1860萬(wàn)元，具體項(xiàng)目預(yù)算和績(jī)效目標(biāo)詳見(jiàn)附件1。
二、績(jī)效目標(biāo)完成情況分析
（一）資金投入情況分析
1.項(xiàng)目資金到位情況分析。2019年度中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金總額2839萬(wàn)元，其中中央下達(dá)1860萬(wàn)元, 承擔(dān)單位自籌979萬(wàn)元，資金已全部落實(shí)到位。
2.項(xiàng)目資金執(zhí)行情況分析。2019年度中央下達(dá)資金1860萬(wàn)元，市財(cái)政已全部撥付至項(xiàng)目承擔(dān)單位，資金撥付執(zhí)行率為100%；項(xiàng)目承擔(dān)單位實(shí)際支出1597.78萬(wàn)元，支出執(zhí)行率為85.9%；項(xiàng)目承擔(dān)單位自籌資金979萬(wàn)元，實(shí)際支出655.72萬(wàn)元，支出執(zhí)行率66.98%。
3.項(xiàng)目資金管理情況分析。
?。?）科技局對(duì)項(xiàng)目資金的管理。2019年該專項(xiàng)資金的組織主要采取專項(xiàng)組織方式。項(xiàng)目立項(xiàng)通過(guò)公開(kāi)發(fā)布申報(bào)指南、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目論證、項(xiàng)目公示等環(huán)節(jié)確定。市科技局與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書(shū)，約定項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)總額、完成期限等各方責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。項(xiàng)目承擔(dān)單位根據(jù)任務(wù)書(shū)約定，組織實(shí)施項(xiàng)目研究。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，市科技局按照任務(wù)書(shū)要求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督和檢查。項(xiàng)目執(zhí)行到期后，由市科技局委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收，并按照財(cái)政科技專項(xiàng)資金管理有關(guān)要求，組織開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為以后年度預(yù)算分配和資金支持的重要依據(jù)。
?。?）項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目資金的管理。項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的日常管理，保證資金投入、使用、管理的合法性和合規(guī)性。項(xiàng)目承擔(dān)單位按照要求科學(xué)合理編制預(yù)算，保證其他來(lái)源資金及時(shí)足額到位；建立健全項(xiàng)目資金內(nèi)部管理制度和報(bào)銷規(guī)定，按照適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)制度，設(shè)置會(huì)計(jì)科目進(jìn)行核算，將項(xiàng)目資金納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理。如國(guó)產(chǎn)自主可控涉密信息設(shè)備及操作系統(tǒng)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目，在業(yè)務(wù)和經(jīng)費(fèi)方面通過(guò)建立工作周報(bào)、項(xiàng)目月報(bào)制度，進(jìn)行日常檢查監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問(wèn)題，使項(xiàng)目在有效的監(jiān)督管理下順利完成各項(xiàng)績(jī)效任務(wù)。
?。ǘ┛傮w績(jī)效目標(biāo)完成情況分析
2019年度總體績(jī)效目標(biāo)全部完成。6個(gè)企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和3個(gè)新建專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)條件進(jìn)一步完善，平臺(tái)的開(kāi)放服務(wù)和成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)一步增強(qiáng)，行業(yè)引領(lǐng)和帶動(dòng)作用進(jìn)一步提升。發(fā)表論文54篇，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化88項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)合同成交額3443萬(wàn)元，開(kāi)放儀器設(shè)備211臺(tái)（套），申請(qǐng)發(fā)明專利301項(xiàng)，制定國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)33項(xiàng)，培養(yǎng)和引進(jìn)高級(jí)人才33人，提供技術(shù)咨詢服務(wù)17250人次，開(kāi)展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)活動(dòng)12場(chǎng)。各項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)實(shí)際完成情況詳見(jiàn)附件2。
（三）績(jī)效目標(biāo)完成情況分析（根據(jù)年初績(jī)效目標(biāo)及指標(biāo)逐項(xiàng)分析）
1.產(chǎn)出指標(biāo)完成情況分析
?。?）數(shù)量指標(biāo)5個(gè)：壯大專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)9家，培訓(xùn)從事技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)人員600人次，培訓(xùn)和指導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技服務(wù)人員600人次，提供技術(shù)咨詢/技術(shù)服務(wù)人員11000人次，開(kāi)展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)活動(dòng)9場(chǎng)。實(shí)際完成情況：壯大專業(yè)性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)9家，培訓(xùn)從事技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)人員866人次，培訓(xùn)和指導(dǎo)農(nóng)業(yè)科技服務(wù)人員1364人次，提供技術(shù)咨詢/技術(shù)服務(wù)人員17250人次，開(kāi)展創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)活動(dòng)12場(chǎng)。
?。?）質(zhì)量指標(biāo)2個(gè)：科研儀器設(shè)備利用率77%，支持地方小微企業(yè)/機(jī)構(gòu)/創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)8個(gè)。實(shí)際完成情況：科研儀器設(shè)備利用率93%，支持地方小微企業(yè)/機(jī)構(gòu)/創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)8個(gè)。
?。?）時(shí)效指標(biāo)1個(gè)：資金撥付及時(shí)率90%，實(shí)際完成100%。
2.效益指標(biāo)完成情況分析
?。?）經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)3個(gè)：技術(shù)合同成交額3300萬(wàn)元，新增在孵企業(yè)3家，培養(yǎng)高新技術(shù)企業(yè)3家。實(shí)際完成情況：技術(shù)合同成交額3443萬(wàn)元，新增在孵企業(yè)4家，培養(yǎng)高新技術(shù)企業(yè)3家。
?。?）社會(huì)效益指標(biāo)3個(gè)：開(kāi)放共享儀器設(shè)備180臺(tái)，科技成果轉(zhuǎn)化70項(xiàng)，區(qū)域科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。實(shí)際完成情況：開(kāi)放共享儀器設(shè)備211臺(tái)，科技成果轉(zhuǎn)化88項(xiàng)，區(qū)域科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。
3.滿意度指標(biāo)完成情況分析。服務(wù)對(duì)象滿意度指標(biāo)3個(gè)：被服務(wù)企業(yè)滿意度88%，被服務(wù)農(nóng)民滿意度85%，從事相關(guān)工作科研人員滿意度91%。實(shí)際完成情況：被服務(wù)企業(yè)滿意度98%，被服務(wù)農(nóng)民滿意度99%，從事相關(guān)工作科研人員滿意度97%。
三、偏離績(jī)效目標(biāo)的原因和下一步改進(jìn)措施
2019年度總體績(jī)效目標(biāo)全部完成。
存在的問(wèn)題：項(xiàng)目承擔(dān)單位資金支出執(zhí)行率不高。由于設(shè)備采購(gòu)流程復(fù)雜、周期較長(zhǎng)，受立項(xiàng)時(shí)間限制，部分平臺(tái)設(shè)備采購(gòu)尚未完成，設(shè)備購(gòu)置資金尚未完全支付。項(xiàng)目承擔(dān)單位收到中央補(bǔ)助資金1860萬(wàn)元，實(shí)際支出1597.78萬(wàn)元，支出執(zhí)行率為85.9%。
下一步，科技局將督促項(xiàng)目承擔(dān)單位加快推進(jìn)設(shè)備采購(gòu)相關(guān)程序，及時(shí)支付設(shè)備款，提高資金支出執(zhí)行率。
四、績(jī)效自評(píng)結(jié)果擬應(yīng)用和公開(kāi)情況
績(jī)效自評(píng)結(jié)果將作為今后中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金安排的重要依據(jù)，并按照《財(cái)政部科技部關(guān)于印發(fā)<中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法>的通知》（財(cái)教〔2019〕129號(hào)）要求，在科技局網(wǎng)站公開(kāi)績(jī)效自評(píng)信息。
五、其他需要說(shuō)明的問(wèn)題（中央巡視、各級(jí)審計(jì)和財(cái)政監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及其所涉及的金額）
無(wú)。
附件： 1. 2019年度項(xiàng)目預(yù)算和績(jī)效目標(biāo)情況表
2.2019年度績(jī)效目標(biāo)實(shí)際完成情況表
3.中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)自評(píng)表
附件1.2.3-關(guān)于報(bào)送青島市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金2019年度績(jī)效自評(píng)報(bào)告的函[1].pdf
政策問(wèn)答
青島政策通
魯公網(wǎng)安備
37020202000341號(hào)