《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》
政策解讀
近日，為推動(dòng)監(jiān)管企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，市國資委制定印發(fā)了《青島市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（青國資委〔2020〕122號(hào)，簡稱《指引》），現(xiàn)解讀如下：
一、《指引》制定背景
中央高度重視企業(yè)合規(guī)工作。習(xí)近平總書記在中央全面依法治國委員會(huì)第二次會(huì)議上強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)意識(shí)。在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)工作五周年座談會(huì)上的重要講話中指出，要規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為，合法合規(guī)經(jīng)營，注意保護(hù)環(huán)境，履行社會(huì)責(zé)任，成為共建“一帶一路”的形象大使；要高度重視境外風(fēng)險(xiǎn)防范，完善安全風(fēng)險(xiǎn)防范體系，全面提高境外安全保障和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力。
加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理工作是以管資本為主加強(qiáng)監(jiān)管，維護(hù)國有資本安全的需要。2018年11月，國務(wù)院國資委印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，要求地方國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照指引，積極推進(jìn)所出資企業(yè)合規(guī)管理工作?！肚鄭u市推進(jìn)國有企業(yè)改革攻勢(shì)作戰(zhàn)方案（2019-2022年）》（青廳字〔2019〕80號(hào)）和《青島市推進(jìn)國有企業(yè)改革攻勢(shì)作戰(zhàn)方案2.0版》(青國企指字〔2020〕1號(hào))也把加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)等方面風(fēng)險(xiǎn)防控，作為一項(xiàng)重要工作任務(wù)進(jìn)行了部署安排。2020年6月，市政府主要領(lǐng)導(dǎo)在《市政府研究室呈閱件第16期：關(guān)于加強(qiáng)我市企業(yè)合規(guī)管理的建議》上批示指出：國資委完全可以對(duì)國企明確作規(guī)定提要求。
增強(qiáng)合規(guī)管理能力是我市企業(yè)走出去的必然要求。近年來，為落實(shí)國家“一帶一路”戰(zhàn)略，我市越來越多的企業(yè)走出去參與國際競(jìng)爭。面對(duì)百年未有之大變局，單邊主義和貿(mào)易保護(hù)主義不斷抬頭的復(fù)雜國際形勢(shì)，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升自身風(fēng)險(xiǎn)防范能力，已成為關(guān)乎走出去企業(yè)域外競(jìng)爭、域外生存的關(guān)鍵問題之一。
二、《指引》主要內(nèi)容和創(chuàng)新
《指引》共六章四十條，總體結(jié)構(gòu)與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》保持一致，即按照“合規(guī)是什么—誰負(fù)責(zé)—做什么—如何做—如何保障”的邏輯體系，構(gòu)建形成較為完整的合規(guī)管理架構(gòu)。
(一)建立了較為完整的企業(yè)合規(guī)管理體系。《指引》分別明確了企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、合規(guī)委員會(huì)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理部門的合規(guī)管理職責(zé)，建立起任務(wù)明確、規(guī)范有序、決策科學(xué)、相互制衡的組織管理體系，強(qiáng)化了企業(yè)合規(guī)管理實(shí)施主體和責(zé)任主體地位。
?。ǘ┟鞔_了合規(guī)管理重點(diǎn)。從防控風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)安全的角度，加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的合規(guī)管理，特別是明確了公司治理、市場(chǎng)交易、合同管理、投資管理、債務(wù)管理、安全環(huán)保、工程建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息安全等二十項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理要求，便于企業(yè)操作。
?。ㄈ┙⑵鸷弦?guī)管理運(yùn)行七項(xiàng)保障機(jī)制。即合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制、合規(guī)審查機(jī)制、合規(guī)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、強(qiáng)制合規(guī)咨詢機(jī)制、合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制、合規(guī)舉報(bào)和調(diào)查問責(zé)機(jī)制，形成事前防范、事中監(jiān)控、事后監(jiān)督評(píng)估的工作閉環(huán)。
（四）確立了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的三道防線。明確業(yè)務(wù)部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，業(yè)務(wù)人員及其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任；合規(guī)管理（牽頭）部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線，也是合規(guī)管理體系建設(shè)的責(zé)任單位；內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三道防線，負(fù)責(zé)合規(guī)審計(jì)和監(jiān)督企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控。
?。ㄎ澹┮?guī)定了雙線合規(guī)管理匯報(bào)制度。遇重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及事項(xiàng)，監(jiān)管企業(yè)全資及控股子企業(yè)的合規(guī)管理部門需向本級(jí)企業(yè)主管合規(guī)工作負(fù)責(zé)人和集團(tuán)公司合規(guī)管理（牽頭）部門報(bào)告，確保企業(yè)最高管理層及時(shí)掌控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況。
?。?gòu)建了合規(guī)管理協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制。要求監(jiān)管企業(yè)發(fā)揮內(nèi)部紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保等職能部門作用，加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，形成工作合力，提升依法合規(guī)管理水平。
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