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青島市合格境內有限合伙人(QDLP)境外投資試點工作試點基金管理企業(yè)應符合哪些條件?
青島政務網 發(fā)布日期 : 2023-03-03
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(一)試點基金管理企業(yè)的注冊資本/認繳出資額應不低于人民幣500萬元或等值外幣,出資方式僅限于貨幣,出資應在取得試點資格之日起1年內全部繳足;

(二)具備至少1名5年以上以及2名3年以上境外資產投資管理經驗和相關專業(yè)資質的主要投資管理人員;主要投資管理人員在最近5年內無違規(guī)記錄或尚在處理的經濟糾紛訴訟案件;

(三)有健全的治理結構和完善的內控制度,經營行為規(guī)范,最近1年未受所在地監(jiān)管機構的重大處罰,無重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查;

(四)試點基金管理企業(yè)的控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務合伙人應為下列企業(yè):經所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務;具備所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構頒發(fā)的許可證件的金融機構或具有良好投資業(yè)績且管理基金規(guī)模不低于1億元人民幣或等值外幣的基金管理企業(yè);或經認定的其他合格機構;

(五)試點基金管理企業(yè)的控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務合伙人凈資產不低于1000萬元人民幣或等值外幣,資產質量良好,具有規(guī)范的內部治理結構和健全的內部控制制度,在境內外資產管理行業(yè)從業(yè)3年以上;

(六)除另有規(guī)定外,試點基金管理企業(yè)應經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記;

(七)按審慎性原則要求的其他條件。


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